保护投资者免受不法之徒欺骗

SEBI采用SAS®解决方案侦测和防止印度证券市场欺诈行为

印度证券交易委员会 (SEBI) 致力于促进证券市场的发展，同时保护投资者的利益。事实上，SEBI积极推动印度资本市场的发展显著提升了投资者的信心，其角色被视为印度最重要的监管机构。

新规的出台和市场日益严格的审查突出了监管的重要性。面对2亿以上的日交易量，SEBI选择SAS提供侦测和防止欺诈所需的监控平台和高性能分析。

SEBI总经理Avneesh Pandey指出：“我们的监控引擎次日生成警报，监控人员据此进行案件处理。然后我们从监控转向更深入的调查分析。”

调查依赖大量第三方数据，包括电话记录和纸质资料等许多非常规数据来源。

SEBI建立了完整的SAS业务分析 (SAS Business Analytics) 平台，包括企业数据仓库，用来收集和分析交易所和其他方面的大量数据，识别潜在的欺诈行为。

Pandey表示：“我们需要功能完备的数据仓库，以便这些纯粹从监控角度留存的数据能够在第一时间到达调查部门，并在后续阶段供我们的研究人员使用。SEBI一直被视为具有威慑力的监管机构，部署这种解决方案让这一称号名副其实–形成一种‘看，有人在监视你’的威慑标准。这也给只做简单监控的证券所交易带来压力，他们必须明确表示自己的系统敏锐、快捷、迅速，因为一切都是实时的环境进行工作的。”

采用SAS解决方案，SEBI预计可以有更多的欺诈案件被定罪并加快裁决。

Pandey表示：“若真要分析为什么使用这个系统，因为我们希望提高定罪率。采用SAS，我们能够防范或阻止不法之徒试图通过不公平交易欺骗投资者的行为，降低市场风险。”